Acerca de

Abogado Fernando García Santana

abogado oficial de cumplimiento detección de fraude

Formación educativa:

  1. Licenciatura en Derecho - UANL
  2. Maestría en Derecho Procesal - UANL
  3. Doctorante en Derecho actualmente matrícula: V2201MTYDPV0001 CESCIJUC Cd de MX.
  4. Licenciatura en Idiomas - UANL
  5. Perito Oficial Traductor de Idiomas por el TSJNL http://www.pjenl.gob.mx/tsj/
  6. Agente Capacitador Externo por la Secretaría del Trabajo y Prevención Social No de Registro: ASF6805015G5-0005 con la facultad de Otorgar diplomas a los trabajadores desde 2013 para el área del Derecho e Idiomas
  7. Oficial de Cumplimiento con Certificación aprobado por UIF, INACIEP GIAO, CONCANACO SERVITUR, ACADEMIA MEXICANA DE DERECHO TECNOLÓGICO (AMDTech), Y TOP COMPLIANCE AND RISK MANAGEMENT COMMUNITY

Servicios PLD

Servicios antilavado y anticorrupción como oficial de cumplimiento certificado ante UIF en la prevención de lavado de dinero (PLD) por actividades vulnerables financieras y no financieras de las empresas.

Detalle de servicios PLD para las empresas con las siguientes actividades vulnerables al lavado de dinero:

Juegos con apuesta, concursos y sorteos.

Tarjetas de crédito prepagadas de servicios, vales, cupones y monederos.

Emisión y comercialización de cheques de viajero.

Servicios de mutuo, préstamos o créditos.

Servicios relacionados con los inmuebles.

Comercialización de piedras preciosas, metales preciosos, joyas y relojes.

Subasta y comercialización de obras de arte.

Comercialización de vehículos aéreos, marítimos y terresteres.

Servicios de blindaje de vehículos e inmuebles.

Traslado o custodia de dinero o valores.

Prestación de servicios profesionales de intermediación en compra-venta de inmuebles, administración de activos o sociedades.

Fe pública (notarios y contadores)

Donativos.

Servicios de comercio exterior.

Arrendamiento de inmuebles.

Activos virtuales. Ley FINTECH.

Servicios detallados y específicos

Diferentes servicios ofrecidos para empresas

  • a. Revisión, elaboración, Negociación de Contratos para efectos fiscales y PLD.

    b. Revisión de conceptos en facturas para evitar PLD.

    c. Estatus de CFDIS claves de servicio correspondientes a su actividad con OS de Acta, y estatus de ingresos (nacionales, y extranjeros) y gastos para verificar diferencias en declaraciones diversas, e.g. Transparencia, et.al. CP revise METADATA del SAT y confirmar con el OC.

    d. Revisión en recibos de Nóminas para evitar contabilidad patronal. Revisar conceptos de premios, y bonos.

    e. Revisión de conciliaciones bancarias que se empaten con saldos y montos declarados.

    f. Elaboración de fichas jurídicas.

    g. Certificación ante La Unidad de Inteligencia Financiera (en adelante UIF), y el Servicio de Administración Tributaria (en adelante SAT) por Oficial de Cumplimiento Certificado.

    h. Revisión de concepto en doble facturación con empresas extranjeras (evitar la doble o triple tributación y PLV).

    i. Revisión de Portal PLD para el análisis de los Avisos correspondientes.

    j. Elaboración o coordinación del Canal de Denuncias interno.

    k. Manual de cumplimiento normativo Penal de así solicitarlo.

  • a. Supervisor de Cumplimiento (PLD) y legal.

    b. Elaborar la materialidad de PLD principal: Manual de PLD con enfoque UIF, GAFI, la elaboración de controles internos basados en La Ley Sarbanes-Oxley, conocida también como SarOx o SOA (por sus siglas en inglés Sarbanes Oxley Act) o Acta de Reforma de la Contabilidad Pública de Empresas y de protección al inversionista, se realiza metodologías para mejorar la gestión de la seguridad, riesgos, cumplimiento, Manual de Evaluación Basada en Riesgos (EBR), Políticas Internas de la Empresa o Corporativo, y Manual de KYC, escritos para la identificación del dueño beneficiario.

    c. Revisión y elaboración de Comités para PLD, FT.

    d. Certificación ante UIF, SAT por OFICIAL DE CUMPLIMIENO CERTIFICADO.

    e. Actualización de Manuales de Prevención de actividades vulnerables.

  • a. Elaboración de materialidad del Manual de Anti-Corrupción y su Cumplimiento Normativo, así como sus Políticas Internas anticorrupción.

    b. Elaboración de Código de Ética, de Conducta.

    c. Revisión y elaboración de Libros Sociales (excepción Libro Contable).

    d. Revisión, elaboración y Análisis estricto de Contratos civiles, laborales con claúsulas anti Lavado. Revisión de contratos de Mutuo entre Accionistas y folios de Notaria Pública.

    e. Todo lo relativo al REPSE, cartas de no responsabilidad sobre REPSE.

    f. Dar seguimiento de trámites ante Notarías, Despachos, Bancos, Diversas Instancias e instituciones.

    g. Revisión y Elaboración de Actas de Asamblea Ordinarias y Extraordinarias.

    h. Identificación de áreas de alto riesgo para evitar fraudes, revisión y elaboración de protocolos, y políticas internas para evitar corrupción de dentro del Corporativo.

    i. Capacitación sobre PLD, FT, REPSE.

  • a. Defensa penal fiscal ante el MPI Federal de Nuevo León.

    b. Querella estratégica ante el MPI y demandas civiles de responsabilidad objetiva.

    c. Realización de cualquier gestión ante Juez de Control Local y Federal.

    d. Litigio Laboral.

  • a. Curso de conocimiento básico de PLD.

    b. Inglés para empresas.

  • a. Uso de algoritmos estadísticos y de ciencia de datos para detectar fraudes y lavado de dinero.

    b. Implementación de sistemas de detección y alerta para movimientos sospechosos.

    b. Reportes detallados e interactivos.

Servicios legales

Servicios legales y jurídicos corporativos, civiles, mercantiles, penales y laborales.

  1. Traducciones de documentos legales como Actas constitutivas, actas de nacimiento, legales peritadas ante TSJNL de idiomas inglés, portugués, al español y viceversa.
  2. Peritaje en Tránsito y Vialidad, y Traducción.
  3. Juicios Civiles, Mercantiles, Laborales.
  4. Juicios Penales.
  5. Análisis, Negociación, Recisiones de Contratos y Convenios Privados, Revisión de Actas Constitutivas para prevenir contrademandas, y mejorar estrategias ante las autoridades Fiscales, Revisión y modificación para Poderes ante Notario Público, Protocolización y Certificación ante Notario Público de Actas, convenios y contratos.
  6. Análisis de Libros sociales de la empresa y su ordenamiento.
  7. Análisis del Acta Constitutiva para definir su objeto social y evitar multas del SAT, y supuestos de Lavado de Dinero.
  8. Identificación de Riesgos de negocio.
  9. Revisión de departamentos mediante evaluaciones y auditorias jurídicas fiscales para analizar su cumplimiento regulatorio.
  10. Capacitación Certificada ante Secretaría del Trabajo DC-5 para empleados en cursos sobre Ley Anti-Lavado, Prevención de Tránsito y Vialidad de autos de la empresa.
  11. Contratos civiles como arrendamiento para inmobiliarias, mutuo, de accionistas, et.al.

abogado oficial de cumplimiento detección de fraude

Experiencia laboral

  • Análisis, interpretación y la correcta aplicación de la LFT y/o leyes laborales.
  • Manejo y negociación de las desvinculaciones, liquidaciones, finiquitos, baja de personal, recisiones laborales y conocer sus cálculos apegado a la ley, ratificación de convenios fuera de juicio y atención en citatorios por parte de la LFT.
  • Registro, atiendo y monitoreo de manera inmediata los juicios laborales en cada una de sus etapas.
  • Resolver conflictos laborales, asegurar la armonía laboral.
  • Prevención y contención de demandas laborales.
  • Capacidad resolutiva de conflictos y negociaciones con sindicatos en material legal o laboral.
  • Asegurar y vilgilar el cumplimiento de los lineamientos internos (en caso de no existir, se puede elaborar).
  • Llevar reportes de indicadores en temas de laborales (estadística de demandas laborales, citatorios, reportes de rotación, aplicación de clima laboral, etc.).
  • Desarrollar políticas y programas que faciliten la administración y cumplimiento de la normatividad laboral realización de manuales y proceso en material de funciones y actividades del departamento de relaciones laborales.
  • Conocimiento en tramites ente STPS y administrar el seguimiento de cada requerimiento en tiempo y forma, llevar el control, coordinar y dar respuesta a auditorías en materia laboral, de seguridad e higiene y atención en visitas de inspección de trabajo por parte de la STPS.
  • Aseguramiento de tener la documentación vigente:
    1. Contratos individuales
    2. Reglamentos internos de trabajo
    3. Contratos colectivos de trabajo
    4. Acciones disciplinarias y terminaciones laborales

Contacto

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Doctorante

Fernando García Santana

Teléfono

8181758034

Correos

fernandogsx@yahoo.com.mx
oficialfernando.uif@gmail.com

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